2020年度董事会会议
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第四次会议
时间： 2020年3月5日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任副总经理的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第五次会议
时间： 2020年4月14日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度财务报告的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第六次会议
时间： 2020年4月27日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任总经理的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任首席风险管理执行官、合规负责人的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度经营计划的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度资产配置计划的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订<高级管理层经营授权方案>的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年反洗钱工作报告的议案》
七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年反洗钱管理专项审计报告的议案》
八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度全面风险管理情况报告的议案》
九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定2020年度风险偏好的议案》
十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度关联交易专项报告的议案》
十一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年关联交易管理专项审计报告的议案》
十二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度审计工作计划的议案》
十三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度公司治理报告的议案》
十四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度合规报告的议案》
十五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度信息披露报告的议案》
十六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度董事尽职报告的议案》
十七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度独立董事尽职报告的议案》
十八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2019年度独立董事履职评价结果的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第七次会议
时间： 2020年9月25日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于申请债权投资计划产品管理能力的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于申请信用风险管理能力备案的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈高级管理层经营授权方案〉的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任2020年度外部审计师的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第八次会议
时间： 2020年12月2日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于公司组织架构设置的议案》
二、审议通过了 《交银康联资产管理有限公司关于制订〈交银康联资产管理有限公司监管数据治理政策〉的议案》
2021年度董事会会议
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第九次会议
时间： 2021年4月6日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度财务报告的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十次会议
时间： 2021年4月26日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事4名，吴力波独立董事委托汤大生独立董事出席。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任总经理助理的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年薪酬总额及绩效奖金分配方案的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司2021年度经营计划的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司2021年度投资计划的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年审计工作计划的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于202年度全面风险管理情况报告的议案》
七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司风险偏好（2021年度）〉的议案》
八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司2020年度关联交易专项报告的议案》
九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年关联交易管理专项审计的报告》
十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订关联交易控制委员会议事规则的议案》
十一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度反洗钱工作报告的议案》
十二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年反洗钱管理专项审计的报告》
十三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于突发事件管理预案（试行）的议案》
十四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于应对突发事件金融服务管理预案的议案》
十五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于资产风险五级分类管理办法的议案》
十六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度提名薪酬委员会工作报告的议案》
十七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度合规报告的议案》
十八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年公司治理报告的议案》
十九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度信息披露报告的议案》
二十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度董事尽职报告的议案》
二十一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度独立董事尽职报告的议案》
二十二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2020年度独立董事履职评价结果的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十一次会议
时间： 2021年5月31日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事4名，吴力波独立董事委托汤大生独立董事出席。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任总经理、执行董事的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于名称变更的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈公司章程〉的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈资产负债管理委员会议事规则〉的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于资产负债管理委员会委员人选的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十二次会议
时间： 2021年9月27日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事4名，吴力波独立董事委托汤大生独立董事出席。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任财务负责人的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任副总经理的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任2021年度外部审计师的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十三次会议
时间： 2021年12月29日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于开展股指期货业务的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于开展组合类保险资产管理产品业务的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于开展公募基础设施REITs投资业务的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈高级管理层经营授权方案〉的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于姚磊离任审计报告的议案》
2022年度董事会会议
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十四次会议
时间： 2022年3月28日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于与交通银行股份有限公司下属各分行签署〈统一财务顾问交易协议〉的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司董事监事履职评价办法〉的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司股东承诺和信息档案管理办法〉的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈交银康联资产管理有限公司审计与风险委员会议事规则〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十五次会议
时间： 2022年4月13日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度财务报告的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈高级管理层经营授权方案〉的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于开展股权投资计划投资业务的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十六次会议
时间： 2022年4月28日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事6名，实际出席董事6名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度经营计划的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度投资计划的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年审计工作计划的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度全面风险管理情况报告的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度投资能力建设情况报告的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司2021年反洗钱工作报告的议案》
七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年反洗钱管理审计结果报告的议案》
八、审议通过了《关于交银康联资产管理有限公司2021年度关联交易专项报告的议案》
九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年关联交易管理审计结果报告的议案》
十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度合规报告的议案》
十一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈交银康联资产管理有限公司全面风险管理办法〉的议案》
十二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈交银康联资产管理有限公司市场风险管理办法〉的议案》
十三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度提名薪酬委员会工作报告的议案》
十四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度信息披露报告的议案》
十五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度公司治理报告的议案》
十六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度董事尽职报告的议案》
十七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度独立董事尽职报告的议案》
十八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度董事监事履职评价结果的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十七次会议
时间： 2022年6月23日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于选举董事长的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于推举高军董事代行董事长职权的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈高级管理层经营授权方案〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十八次会议
时间： 2022年7月15日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事4名，实际出席董事4名，亲自参加会议董事3名，吴力波独立董事委托汤大生独立董事出席。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任总经理的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第十九次会议
时间： 2022年9月5日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事4名，实际出席董事4名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于选举董事长的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于选举董事的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任副总经理的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于调整经营范围的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司风险偏好（2022年度）〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第一届董事会第二十次会议
时间： 2022年11月7日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任总经理的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于调整组织架构设置的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订关联交易管理办法的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈关联交易控制委员会议事规则〉的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于聘任2022年度外部审计师的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度股东评估报告的议案》
2023年度董事会会议
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第一次会议
时间： 2022年12月21日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于董事会换届的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于撤销资负会、设立战略与投资决策委员会的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈战略与投资决策委员会议事规则〉的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于董事会各专业委员会委员人选的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于名称变更的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司高级管理人员履职评价办法（试行）〉的议案》
七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈交银康联资产管理有限公司信息披露基本管理办法（2022年版）〉的议案》
八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于范建学离任审计报告的议案》
九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈交银康联资产管理有限公司反舞弊管理办法〉的议案》
十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2021年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第二次会议
时间： 2023年1月5日/通讯会议（书面传签）
决议： 审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于授权张秦华担任三项投资管理能力行政责任人的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第三次会议
时间： 2023年4月6日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度财务报告的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2023年度审计工作计划的议案》
三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2023年度审计人力资源计划的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2023年度审计预算计划的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于周鲁飞任中审计报告的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈提名薪酬委员会议事规则〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第四次会议
时间： 2023年4月26日/上海市陆家嘴环路333号金砖大厦21楼
出席情况：本次会议应参加董事5名，实际出席董事5名，亲自参加会议董事5名。
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2023年度经营计划的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2023年度投资计划的议案》
三、审议通过《交银康联资产管理有限公司关于2022年度利润分配的议案》
四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度全面风险管理情况报告的议案》
五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度投资能力建设情况报告的议案》
六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年反洗钱工作开展情况的报告的议案》
七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年反洗钱管理审计结果的报告的议案》
八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度关联交易专项报告的议案》
九、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年关联交易管理审计结果的报告的议案》
十、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度合规报告的议案》
十一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于修订〈公司章程〉的议案》
十二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度公司治理报告的议案》
十三、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度信息披露报告的议案》
十四、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度董事尽职报告的议案》
十五、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度独立董事尽职报告的议案》
十六、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度董监高履职评价结果的议案》
十七、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度提名薪酬委员会工作报告的议案》
十八、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于2022年度股东评估报告的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第五次会议
时间： 2023年7月5日/通讯会议（书面传签）
决议： 审议通过了《关于制订〈交银康联资产管理有限公司数据治理政策(2023年版）〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第六次会议
时间： 2023年7月27日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于与交银人寿保险有限公司签订统一交易协议的议案》
二、审议通过了《交银康联资产管理有限公司关于制定〈董事会对总经理经营授权方案〉的议案》
会议名称：交银康联资产管理有限公司第二届董事会第七次会议
时间： 2023年11月1日/通讯会议（书面传签）
决议： 一、议通过了《关于制定〈交银保险资产管理有限公司2023年度风险偏好〉的议案》
二、审议通过了《关于修订〈交银保险资产管理有限公司关联交易管理办法〉的议案》
三、审议通过了《关于修订反洗钱管理相关制度的议案》
四、审议通过了《关于聘任2023年度外部审计师的议案》
五、审议通过了《关于修订〈交银保险资产管理有限公司董事会议事规则〉的议案》
六、审议通过了《关于与上海汇经置业有限公司再次签订公司经营场所租赁合同的议案》
七、会议听取了《交银保险资产管理有限公司2022年关联交易控制委员会工作报告》
八、会议听取了《交银保险资产管理有限公司2022年审计与风险委员会工作报告》
九、会议听取了《交银康联资产管理有限公司2023年反洗钱及关联交易专项审计报告》
更新日期：2023年11月